3月19日，中央全面深化改革委員會第七次會議研究審議通過了《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）。 近日，科技部、教育部、發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、中科院聯(lián)合印發(fā)《若干意見》。
與近幾年出臺的科技領(lǐng)域簡政放權(quán)文件相比，《若干意見》有哪些顯著特點？ 如何保證下放的自主權(quán)規(guī)范、有效運行？ 日前，科技部部長王志剛就相關(guān)熱點問題回答了科技日報記者提問。
記者：請介紹《若干意見》出臺的背景與意義。
王志剛：科研相關(guān)自主權(quán)是高校和科研院所切實履行法人責(zé)任，發(fā)揮法人主體作用，更好開展科技創(chuàng)新活動的重要保障。 習(xí)近平總書記指出，要加快轉(zhuǎn)變政府職能，強化成果導(dǎo)向，精簡科研項目管理流程，改革重大科技項目立項和組織實施機制，給予科研單位和科研人員更多自主權(quán)。 李克強總理在多種不同場合強調(diào)，要給高校和科研院所開展科研更大自主權(quán)。 黨的十八屆五中全會提出，要擴大高校和科研院所自主權(quán)，賦予科技領(lǐng)軍人才更大人財物支配權(quán)和技術(shù)路線決策權(quán)。 2018年，黨中央要求相關(guān)部門牽頭研究制定擴大高校和科研院所自主權(quán)相關(guān)政策。 今年3月中央全面深化改革委員會第七次會議審議通過了《若干意見》。 這是針對事業(yè)單位群體中主要從事創(chuàng)新活動的高校和科研院所作出的專門部署，體現(xiàn)了中央的高度重視。
目前，我國相關(guān)法律法規(guī)概要列舉了高校、科研院所可自主決定科研方向和項目，經(jīng)費使用、機構(gòu)設(shè)置和人員聘用及合理流動，調(diào)整津貼及工資分配，管理使用法人財產(chǎn)等事項，但規(guī)定相對原則，實際執(zhí)行中存在一些制度邊界、條件、程序不清晰的問題。 按照黨中央、國務(wù)院決策部署，近年來，科研項目經(jīng)費管理、科研人員管理評價、知識價值分配等領(lǐng)域出臺了一系列簡政放權(quán)舉措。 從基層反映情況看，一些改革舉措還有待深入落實，同時在科研單位的機構(gòu)管理、人員和崗位管理、科技成果資產(chǎn)管理、績效工資分配等方面仍需進一步加大改革力度。
《若干意見》按照中央的改革精神、《高等教育法》《科技進步法》確定的原則，進一步改革完善有關(guān)制度體系，推動擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)，對于全面增強創(chuàng)新活力、提升創(chuàng)新績效、增加科技成果供給、支撐經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。
記者：《若干意見》的制定過程和主要內(nèi)容有哪些亮點？
王志剛：為落實黨中央、國務(wù)院的有關(guān)部署，科技部會同教育部、中央組織部、中央編辦、發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、中科院等部門成立文件制定小組，在深入調(diào)研、多方征求意見的基礎(chǔ)上，起草形成了《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》。 3月19日，習(xí)近平總書記主持召開中央全面深化改革委員會第七次會議，研究審議通過了《若干意見》。
《若干意見》明確了當(dāng)前擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的指導(dǎo)思想、基本原則、重點任務(wù)和保障措施，對進一步深化科研領(lǐng)域放管服改革，激發(fā)高校和科研院所創(chuàng)新活力，提高創(chuàng)新能力具有重要指導(dǎo)意義。
《若干意見》要求，要認真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，牢固樹立新發(fā)展理念，遵循科研活動、人才成長、成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，深化科技體制改革，轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓服務(wù)，支持高校和科研院所依法依規(guī)行使科研相關(guān)自主權(quán)。
《若干意見》明確了堅持單位發(fā)展與國家使命相一致、堅持統(tǒng)一要求與分類施策相協(xié)調(diào)、堅持簡政放權(quán)與加強監(jiān)管相結(jié)合的基本原則。 從4個方面提出了14項具體改革舉措。 一是在完善機構(gòu)運行管理方面，強調(diào)要實行章程管理，強化績效管理，優(yōu)化機構(gòu)設(shè)置管理。 二是優(yōu)化科研管理方面，提出要簡化科研項目管理流程，完善科研經(jīng)費管理機制，改進科研儀器設(shè)備耗材采購管理，賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大科研自主權(quán)，改革科技成果管理制度。 三是在改革相關(guān)人事管理方式方面，要求支持用人單位自主聘用工作人員，自主設(shè)置崗位，切實下放職稱評審權(quán)限，完善人員編制管理方式。 四是在完善績效工資分配方式方面，強調(diào)要加大績效工資分配向科研人員的傾斜力度，強化績效工資對科技創(chuàng)新的激勵作用。
在保障措施方面，《若干意見》明確要加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各相關(guān)部門要及時完善配套制度，建立政策落實溝通反饋和動態(tài)調(diào)整機制，適時組織開展改革效果評估。 高校和科研院所要落實主體責(zé)任，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)是本單位抓落實的第一責(zé)任人，要提高思想認識，強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，抓好組織實施，把自主權(quán)政策落實到科研一線。 要實施有效監(jiān)管，確保自主權(quán)接得住、用得好、不出事，防止滋生腐敗。 要鼓勵擔(dān)當(dāng)作為，按照“三個區(qū)分開來”的要求，鼓勵高校和科研院所改革創(chuàng)新。
記者：與近幾年出臺的科技領(lǐng)域簡政放權(quán)文件相比，《若干意見》有哪些顯著特點？
王志剛：與之前的一些重大改革文件重點放在科技體制改革某一個特定領(lǐng)域不同，《若干意見》立足于高校和科研院所兩類重要創(chuàng)新主體，以充分調(diào)動積極性、提高創(chuàng)新績效為目標(biāo)，強化科技體制改革各方面政策的綜合集成，提升政策措施的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)調(diào)性，發(fā)揮高校和科研院所在政策集成落實上的重要作用，為破解政策落實難問題進行探索嘗試。 《若干意見》與以往的文件相比，主要有幾個顯著特點。
一是突出主體特性。 充分體現(xiàn)高校和科研院所從事科研創(chuàng)新工作的特點，對這些單位和科研人員的管理要符合科學(xué)研究的客觀規(guī)律和特殊要求，適當(dāng)區(qū)別于一般事業(yè)單位。 要針對高校和科研院所自身特點精準(zhǔn)施策，實行分類管理。 同時，作為公立機構(gòu)的自主權(quán)是有邊界的，應(yīng)符合國家法律政策規(guī)定和舉辦人的要求。 二是強化使命要求。 強調(diào)高校和科研院所要把國家使命及目標(biāo)作為基本價值取向和職責(zé)要求，行使自主權(quán)要融入國家發(fā)展大局，在服務(wù)國家目標(biāo)過程中實現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展。 三是注重放管結(jié)合。 強調(diào)政策平衡，政府部門既要充分放權(quán)，也要加強有效監(jiān)管，法人單位的權(quán)責(zé)應(yīng)當(dāng)匹配，要加強內(nèi)控制度建設(shè)，確保自主權(quán)放得下、接得住、用得好。 四是加強統(tǒng)籌銜接。 與黨的十八大以來科研項目經(jīng)費管理、科研人員管理評價、知識價值分配等重大改革文件一脈相承，既包括對各方面改革措施的深化集成，也注重補齊當(dāng)前改革面臨的制度短板。 五是突出可操作性。 相關(guān)改革舉措都明確提出了落實主體和時間節(jié)點，對于一些比較敏感復(fù)雜的改革任務(wù)，提出從試點開始逐步總結(jié)經(jīng)驗后再推廣實施。
記者：目前，我國的大部分高校和科研院所是事業(yè)單位，都有上級主管部門。擴大高校和科研院所自主權(quán)涉及與主管部門的權(quán)責(zé)邊界，《若干意見》在理順主管部門和高校院所關(guān)系方面有哪些具體舉措？
王志剛：我國大部分高校和科研院所是事業(yè)單位性質(zhì)的公立機構(gòu)，這為高校院所堅持公益屬性、獲得財政支持、吸引人才、提升創(chuàng)新能力創(chuàng)造有利條件。 目前，事業(yè)單位分類改革仍在深入推進，一些配套政策尚在研究制定過程中。 基層單位反映，少數(shù)主管部門對于高校和科研院所等同于一般事業(yè)單位管理，對于單位內(nèi)部的管理干擾較大。 針對這些問題，《若干意見》提出了針對性的改革措施。
一是要完善章程管理。 針對目前主管部門與所屬高校院所可能存在的權(quán)責(zé)邊界不清、管理界線不明的問題，強調(diào)主管部門要按照政事分開、管辦分離要求，組織推動高校和科研院所實行章程管理，科學(xué)確定不同類型單位的職能定位和權(quán)責(zé)邊界。 高校和科研院所按照章程規(guī)定開展科技活動、完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、建立高效運行管理機制。 章程賦予單位管理權(quán)限的事務(wù)，主管部門不得干預(yù)。 二是要強化績效管理。 主管部門要按照權(quán)責(zé)利效相統(tǒng)一和分類評價原則，減少過程管理，對高校和科研院所實行中長期績效管理和評價考核。 三是要優(yōu)化機構(gòu)設(shè)置管理。 高校和科研院所在章程規(guī)定職能范圍內(nèi)，可以根據(jù)國家戰(zhàn)略需求和行業(yè)發(fā)展態(tài)勢，按照精簡、效能原則自主設(shè)置內(nèi)設(shè)機構(gòu)。
記者：科研管理機制改革歷來是科技領(lǐng)域簡政放權(quán)的重要方面。《若干意見》在擴大高校和科研院所科研管理自主權(quán)方面有哪些考慮？
王志剛：近年來，我國在科技計劃項目和經(jīng)費管理方面持續(xù)深化改革，先后出臺一系列重磅文件，改革決心之大、力度之強、涉及面之廣都是空前的。 從擴大預(yù)算調(diào)劑權(quán)，到簡化申報材料，再到不斷提高間接費用比例，科研人員在項目管理和項目經(jīng)費使用上的自主權(quán)持續(xù)擴大。 《若干意見》特別重視與前幾年改革政策的銜接，強調(diào)政策的落實落地，同時針對改革過程中出現(xiàn)的一些新問題提出了改進舉措。
例如，在簡化科研項目管理方面，提出要實行“里程碑”式管理，簡化過程管理，減少各類過程性評估、檢查、抽查、審計等工作。 整合科技管理各項工作和材料報送環(huán)節(jié)，實現(xiàn)一表多用，切實減輕科研人員負擔(dān)。 在科研經(jīng)費管理方面，進一步強調(diào)單位依法依規(guī)制定的橫向經(jīng)費管理辦法可作為審計檢查依據(jù)。 針對科研人員反映較多的出差報銷問題，提出適時選擇部分高校和科研院所探索開展國內(nèi)差旅費報銷改革試點。 在改革科技成果管理制度方面，進一步優(yōu)化國有資產(chǎn)評估管理，目前在按財政部第100號令落實有關(guān)政策基礎(chǔ)上，要推動修訂完善相關(guān)法律法規(guī)，進一步深化改革，逐步簡化直至取消評估備案管理。
記者：習(xí)近平總書記說，人才是第一資源。《若干意見》在擴大高校和科研院所法人科研相關(guān)自主權(quán)的同時，如何保證科研人員得到有效激勵？
王志剛：習(xí)近平總書記指出，“世上一切事物中人是最可寶貴的，一切創(chuàng)新成果都是人做出來的”“不能讓繁文縟節(jié)把科學(xué)家的手腳捆死了，不能讓無窮的報表和審批把科學(xué)家的精力耽誤了”。 改革開放以來，充分調(diào)動科研人員積極性一直是科技體制改革工作的主線之一。 黨中央部署開展擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)改革，一方面是為高校和科研院所法人賦權(quán)減負，釋放他們的創(chuàng)新活力，另一方面也要求高校和科研院所要進一步把權(quán)接好、落下去，將政策紅利傳導(dǎo)到科研人員，提升科研人員獲得感。 《若干意見》從幾個方面做出了部署。
一是賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大科研自主權(quán)。 允許國家科研項目負責(zé)人根據(jù)有關(guān)規(guī)定自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，自主組織科研團隊，具有相應(yīng)授權(quán)的高校和科研院所在研究生招生計劃分配中，向承擔(dān)科技重大專項等國家重大科研任務(wù)的優(yōu)秀團隊和導(dǎo)師傾斜。 二是改革相關(guān)人事管理。 如對本土培養(yǎng)人才和海外引進人才一視同仁、平等對待。 對于符合條件的高校和科研院所，可以在編制內(nèi)適當(dāng)增加高級專業(yè)技術(shù)崗位比例，調(diào)整情況報相關(guān)部門備案。 對引進的急需緊缺高層次人才和有突出貢獻的人才，允許高校和科研院所按照相關(guān)要求開辟職稱評審?fù)ǖ溃辉O(shè)資歷、年限等門檻。 三是完善績效工資分配。 績效工資分配要向關(guān)鍵創(chuàng)新崗位、作出突出貢獻的科研人員、優(yōu)秀青年人才等群體傾斜。 對于符合相關(guān)條件的高層次人才可實行年薪制等靈活分配形式，其薪酬在所在單位績效工資總量中單列，相應(yīng)增加單位當(dāng)年績效工資總量。 科研人員的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵、兼職或離職創(chuàng)業(yè)收入不受績效工資總量限制，不納入總量基數(shù)。
記者：《若干意見》在保證下放的自主權(quán)規(guī)范、有效運行等方面有哪些舉措？
王志剛：權(quán)責(zé)對等是下放自主權(quán)的基本原則。 有權(quán)絕不代表可以任性，權(quán)力必須在陽光下運行。 《若干意見》在強調(diào)放權(quán)減負的同時，注意把握政策的平衡，在有效規(guī)范自主權(quán)運行方面做出了系列部署，確保自主權(quán)接得住、用得好、不出事。
一是強化內(nèi)控機制建設(shè)。 要求高校和科研院所要建立適合本單位實際情況的內(nèi)控體系，強化內(nèi)部流程控制，完善風(fēng)險評估機制，實現(xiàn)內(nèi)控體系全面、有效實施。 二是加強監(jiān)督。 各相關(guān)部門要跟蹤高校和科研院所履行職責(zé)、行使自主權(quán)情況，并通過抽查、督查、評估等方式推動政策落實。 三是嚴肅問責(zé)。 對于政策落實不到位的要以適當(dāng)方式予以通報，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題予以嚴肅處理。 實行科研項目績效負責(zé)制，重大項目負責(zé)人實行績效終身追究制。 完善信用體系，將誠信狀況作為單位獲得自主權(quán)的重要依據(jù)，對嚴重失信行為實行零容忍。
在強化責(zé)任的同時，《若干意見》也高度重視鼓勵基層的擔(dān)當(dāng)作為。 按照“三個區(qū)分開來”的要求，鼓勵高校和科研院所改革創(chuàng)新。 當(dāng)監(jiān)督檢查工作出現(xiàn)與工作對象理解相關(guān)政策不一致時，監(jiān)督檢查部門應(yīng)與政策制定部門溝通，及時調(diào)查澄清。 對在擔(dān)當(dāng)作為中發(fā)生無意過失的干部，要根據(jù)情況綜合分析和妥善處理，該容的大膽容，不該容的堅決不容。
記者：下一步落實《若干意見》有什么考慮？
王志剛：我們在研究制定《若干意見》過程中，就把文件的可落實性、可操作性作為衡量文件質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)。 相關(guān)改革舉措都明確提出了落實主體、工作要求和時間節(jié)點，直接可以執(zhí)行和檢查。 例如，為防止把試點做成“萬年工程”，《若干意見》要求，相關(guān)改革試點工作要在半年內(nèi)啟動，有關(guān)部門要加強指導(dǎo)并及時總結(jié)評估、復(fù)制推廣成功經(jīng)驗和做法。 同時，考慮到全國高校和科研院所的種類繁多，情況十分復(fù)雜，科研相關(guān)自主權(quán)問題難以一概而論。 為保證落實效果，我們將《若干意見》實施范圍設(shè)定為中央部門所屬高校和中央級科研院所。 鼓勵各地方參照《若干意見》精神，結(jié)合本地特點出臺地方的改革文件，提高改革工作的針對性和實效性。
下一步，我們將會同教育部、發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、中科院等部門，按照中央的部署要求，做好《若干意見》的宣傳解讀、專題培訓(xùn)和貫徹落實工作。 各部門要深刻領(lǐng)會黨中央部署實施《若干意見》的重大意義，根據(jù)文件精神在半年內(nèi)完成本部門相關(guān)管理制度的修訂，在崗位設(shè)置、人員聘用、內(nèi)部機構(gòu)調(diào)整、績效工資分配、評價考核、科研組織等方面充分放權(quán)，加強支持保障和績效管理。 高校和科研院所要在一年內(nèi)制定完善本單位科研、人事、財務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、科研誠信等具體管理辦法，建立健全相關(guān)工作體系、配套制度和內(nèi)控機制，積極推進重大決策、重大事項、重要制度等公開，自覺接受各方監(jiān)督。
